亡羊补牢!Archegos爆仓案后,SEC考虑修订基金吐露规则

从GME散户暴行到Archegos爆仓风波,今年以来一连频发的营业事件搅得美股翻天覆地,美国监管也在逆思,是否该脱手做点什么了。

据彭博报道,美国证券营业委员会(SEC)考虑挑高对投资公司的新闻吐露请求,正钻研包括如何挑高衍生品持仓的透明度,以及空头仓位的透明度,同时考虑挑高新闻吐露频率,从而协助监管发现金融体系中的湮没风险。

现在在投资公司新闻吐露方面,美国监管请求有关公司吐露13F或13D文件:

当一家投资公司股市持仓市值达到起码1亿美元时候,必须每个季度挑交13F文件来详述其投资组相符;单一家基金对某一公司的持股超过5%时,必须吐露13D文件。

但现有的这些措施存在“漏洞”,即无法监控到衍生品以及空头的持仓情况。

比如在Archegos事件中,这家家族办公室议定失踪期(Swap)相符约等衍生品,欧宝OBO积累了大量头寸,但原由不是直接持股,它从未挑交过任何13F或13D文件。

与衍生品相通,卖空营业在美国基本上也被倾轧在新闻吐露请求之表。在GME事件中,对冲基金做空一只股票的周围居然超过了这只股票的市值,即便这样也异国被监管监测到。

据上述报道,现在有关钻研仍处于初期阶段,上周当选SEC主席的Gary Gensler将推进这一事项。

值得一挑的是,就在往年,SEC还曾经考虑放松对基金公司的吐露请求。往年7月,SEC宣布,考虑仅请求持有35亿美元股票以上的投资者每季度吐露其持仓情况。不过这项挑议在多多上市公司的抗议中短命。

 


posted @ 21-04-22 02:37  作者:admin  阅读量:

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